2019年证券从业资格各考试科目答案解析
【摘要】2019年4月23日证券从业资格各考试科目每日一练已发布,财教网校小编整理发布“2019年4月23日证券从业资格各考试科目每日一练答案解析部分”供考生在做题后对应检查,核对下正确答案。预祝考生都能顺利通过证券从业资格考试。
《证券市场基本法律法规》每日一练答案及解析
1.【答案】C。
2.【答案】C。
解析:保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所.以备公众查阅。
3.【答案】C。
解析:提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止,仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则.继续认真履行尽职调查义务。
4.【答案】D。
解析:首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者询价的方式定股票发行价格。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价.并通过互联网向公众投资者进行推介。
5.【答案】B。
解析:《证券业从业人员资格管理办法》第24条规定,从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚:对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
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责任编辑:财教小编
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