2019年4月27日证券从业资格各考试科目每日一练答案解析部分
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《证券市场基本法律法规》每日一练答案及解析
1.【答案】C。
解析:可转换公司债券发行条件一般规定的主要内容有:(1)应具备健全的法人治理结构;(2)盈利能力应具有可持续性;(3)财务状况;(4)财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为;(5)募集资金运用:(6)不得公开发行的情形。
2.【答案】B。
解析:证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。集合资产管理计划资产中的证券.不得用于回购。
3.【答案】A。
解析:短期融资券在债权、债务登记目的次一工作日,即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。短期融资券在国债登记结算公司登记、托管、结算。同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。短期融资券只对银行间债券市场的机构投资人发行,不对社会公众发行。
4.【答案】D。
解析:证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度,债券在证券交易所申请上市,必须由1~2个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列条件:(1)证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构;(2)最近1年内无重大违法、违规行为;(3)负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则:(4)证券交易所认为应当具备的其他条件。
5.【答案】B。
解析:Ⅰ应当为持有人会议的全部议案在会议召开后3个工作日内表决;Ⅱ应当为单独或合计持有该债务融资工具余额10%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案。