2019年4月28日证券从业资格各考试科目每日一练答案解析部分
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《证券市场基本法律法规》每日一练答案及解析
1.【答案】D。
解析:并购重组委员会的职责包括:(1)根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定,审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件:(2)审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书:(3)审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告:(4)依法对并购重组申请事项提出审核意见。
2.【答案】C。
解析:并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时,有下列情形之一的,应当及时提出回避:(1)委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事,下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的;(2)委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票,可能影响其公正履行职责的:(3)委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的;(4)委员本人或者其亲属(指并购重组委员会委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶)担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系.经认定可能影响委员公正履行职责的:(5)并购重组委员会会议召开前,委员曾与并购重组当事人及其他相关单位或个人进行过接触,可能影响其公正履行职责的;(6)中国证监会认定的可能产生利害冲突或者委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。
3.【答案】D。
解析:合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.
4.【答案】D。
解析:发起人向社会公开募集股份,必须公告招股说明书,并制作认股书。认股书应当载明下列事项:(1)发起人认购的股份数;(2)每股的票面金额和发行价格;(3)无记名股票的发行总数;(4)募集资金的用途;(5)认股人的权利、义务;(6)本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。认股人在认股书上填写认购股数、金额、住所,并签名、盖章。
5.【答案】D。
解析:取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文件。